Estados Unidos — Sanciones SEC

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) es la entidad reguladora federal encargada de proteger a los inversionistas, mantener la integridad del mercado de capitales y sancionar irregularidades financieras y bursátiles.

El registro de enforcement de la SEC hace seguimiento a procedimientos administrativos sancionatorios, acciones judiciales civiles, órdenes de suspensión y la Lista PAUSE (Public Alert: Unregistered Soliciting Entities), que identifica entidades no autorizadas que captan ilegalmente inversionistas o suplantan a intermediarios registrados.

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Casos de Uso

• Debida Diligencia en Mercados Financieros: Verificación de intermediarios bursátiles, gestores patrimoniales y asesores de inversión previo a su contratación.
• Protección a Inversionistas y Prevención de Fraude: Identificación de entidades fraudulentas o no registradas en la Lista PAUSE de la SEC.
• Fusiones, Adquisiciones y Gobierno Corporativo: Comprobación de que directivos y directores no presenten inhabilitaciones ante la SEC.

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Endpoint

GET https://api.verifik.co/v2/sec

Ruta alterna: GET https://api.verifik.co/v2/sec-sanctions

Headers

Nombre	Valor	Requerido	Descripción
Accept	application/json	Sí	Formato de respuesta JSON
Authorization	Bearer <token>	Sí	Token JWT de autenticación en Verifik

Parameters

Parámetro	Tipo	Requerido	Descripción
fullName	string	Condicional	Nombre completo de la persona natural o razón social de la entidad jurídica. Requerido si no se envían datos de documento.
documentNumber	string	Condicional	Número de identificación tributaria o registro corporativo. Requerido si no se envía fullName.
documentType	string	No	Tipo de documento (ej. EIN, PAS, CC). Predeterminado: CC.

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Request

Node.js (JavaScript)

import axios from "axios";

const options = {
  method: "GET",
  url: "https://api.verifik.co/v2/sec",
  params: {
    fullName: "MARIA ELENA LOPEZ GARCIA",
  },
  headers: {
    Accept: "application/json",
    Authorization: "Bearer <tu_token>",
  },
};

try {
  const { data } = await axios.request(options);
  console.log(JSON.stringify(data, null, 2));
} catch (error) {
  console.error("Error al consultar SEC:", error.response?.data || error.message);
}

Python

import requests

url = "https://api.verifik.co/v2/sec"
headers = {
    "Accept": "application/json",
    "Authorization": "Bearer <tu_token>"
}
params = {
    "fullName": "MARIA ELENA LOPEZ GARCIA"
}

response = requests.get(url, headers=headers, params=params)
print(response.json())

cURL

curl -X GET "https://api.verifik.co/v2/sec?fullName=MARIA%20ELENA%20LOPEZ%20GARCIA" \
  -H "Accept: application/json" \
  -H "Authorization: Bearer <tu_token>"

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Response

200 (Sanción SEC Encontrada)

{
  "data": {
    "fullName": "MARIA ELENA LOPEZ GARCIA",
    "firstName": "MARIA",
    "lastName": "LOPEZ GARCIA",
    "foundInSEC": true,
    "details": {
      "id": "us-sec-10000001",
      "name": "MARIA ELENA LOPEZ GARCIA",
      "schema": "LegalEntity",
      "aliases": "LOPEZ GARCIA CAPITAL CORP",
      "addresses": "100 Wall Street, New York, NY",
      "phones": "+1-800-555-0199",
      "emails": "compliance@sample-sec-entity.com",
      "sanctions": "SEC PAUSE Alert and Enforcement Action",
      "dataset": "us_sec_pause",
      "firstSeen": "2019-02-14",
      "lastSeen": "2024-01-01"
    }
  },
  "signature": {
    "dateTime": "2026-10-30 20:50:00",
    "message": "Certified by Verifik.co"
  }
}

200 (Sin Registros / Limpio)

{
  "data": {
    "fullName": "JUAN PEREZ",
    "firstName": "JUAN",
    "lastName": "PEREZ",
    "foundInSEC": false,
    "details": {}
  },
  "signature": {
    "dateTime": "2026-10-30 20:50:00",
    "message": "Certified by Verifik.co"
  }
}

409 (Faltan Parámetros)

{
  "code": "MissingParameter",
  "message": "Either fullName or documentNumber must be provided"
}

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Perfiles de Prueba Sandbox

Consulta de Sujeto	Endpoint	Resultado Esperado
Documento impar 10000001	/v2/sec	Registro sancionatorio encontrado (foundInSEC: true).
Documento par 10000002	/v2/sec	Registro limpio (foundInSEC: false).